企業(yè)新聞
loopmaster energy2016-01-06
一、PPP模式定義
PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫(xiě),最早由英國(guó)政府于1982年提出。通常譯為“公共私營(yíng)合作制”,是指政府與私人組織之間,為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目,或是為了提供某種公共物品和服務(wù),以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ),彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系,并通過(guò)簽署合同來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以確保合作的順利完成,最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。
二、PPP模式發(fā)展概況
1、國(guó)外發(fā)展概況
PPP模式興起于英國(guó),在隨后的二十多年里,這種公共產(chǎn)品供給的新模式在全球范圍內(nèi)被廣泛應(yīng)用。根據(jù)全球PPP研究機(jī)構(gòu)PWF(Publicworks
Financing)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),1985~2011年全球基礎(chǔ)設(shè)施PPP名義價(jià)值為7,751億美元,其中,歐洲處于領(lǐng)先地位,約占全球PPP名義價(jià)值的45.6%,亞洲、澳大利亞占24.2%,美國(guó)、加拿大分別占8.8%、5.8%,墨西哥、拉丁美洲、加勒比海占11.4%,非洲和中東地區(qū)占4.1%。
2、國(guó)內(nèi)發(fā)展概況
自上世紀(jì)八十年代以來(lái),政府和社會(huì)資本合作模式(Public-Private
Partnerships,PPP)就以建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)等方式在我國(guó)開(kāi)展,但其關(guān)注點(diǎn)主要在融資。
黨的十八屆三中全會(huì)做出全面深化改革的決定,PPP成為依法治國(guó)、轉(zhuǎn)變政府職能、發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置上的決定性作用的重要抓手。在當(dāng)前新一輪推廣運(yùn)用PPP工作中,更強(qiáng)調(diào)政府和社會(huì)資本的全過(guò)程合作。PPP不僅是一種融資機(jī)制,更是一種轉(zhuǎn)變政府職能、創(chuàng)新預(yù)算管理、公平市場(chǎng)準(zhǔn)入、優(yōu)化資源配置和維護(hù)市場(chǎng)統(tǒng)一的體制機(jī)制變革。
2014年9月23日,財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)金[2014]76號(hào)),開(kāi)篇指出:“政府和社會(huì)資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作,并通過(guò)‘使用者付費(fèi)’及必要的‘政府付費(fèi)’獲得合理投資回報(bào);政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管,以保證公共利益最大化?!?/span>
三、PPP模式特征
1、伙伴關(guān)系
PPP中私營(yíng)部門與政府公共部門的伙伴關(guān)系與其他關(guān)系相比,獨(dú)特之處就是項(xiàng)目目標(biāo)一致。公共部門之所以和民營(yíng)部門合作并形成伙伴關(guān)系,核心問(wèn)題是存在一個(gè)共同的目標(biāo):在某個(gè)具體項(xiàng)目上,以最少的資源,實(shí)現(xiàn)最多最好的產(chǎn)品或服務(wù)的供給。私營(yíng)部門是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)自身利益的追求,而公共部門則是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)公共福利和利益的追求。形成伙伴關(guān)系,首先要落實(shí)到項(xiàng)目目標(biāo)一致之上。但這還不夠,為了能夠保持這種伙伴關(guān)系的長(zhǎng)久與發(fā)展,還需要伙伴之間相互為對(duì)方考慮問(wèn)題,即具備另外兩個(gè)顯著特征:利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。
2、利益共享
需明確的是,PPP中公共部門與私營(yíng)部門并不是簡(jiǎn)單分享利潤(rùn),還需要控制私營(yíng)部門可能的高額利潤(rùn),即不允許私營(yíng)部門在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中形成超額利潤(rùn)。其主要原因是,任何PPP項(xiàng)目都是帶有公益性的項(xiàng)目,不以利潤(rùn)最大化為目的。如果雙方想從中分享利潤(rùn),其實(shí)是很容易的一件事,只要允許提高價(jià)格,就可以使利潤(rùn)大幅度提高。不過(guò),這樣做必然會(huì)帶來(lái)社會(huì)公眾的不滿,甚至還可能會(huì)引起社會(huì)混亂。既然形式上不能與私營(yíng)部門分享利潤(rùn),那么,如何與私營(yíng)部門實(shí)際地共享利益呢?在此,共享利益除了指共享PPP的社會(huì)成果,還包括使作為參與者的私人部門、民營(yíng)企業(yè)或機(jī)構(gòu)取得相對(duì)平和、長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。利益共享顯然是伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)之一,如果沒(méi)有利益共享,也不會(huì)有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關(guān)系。
3、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
伙伴關(guān)系作為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則兼容的PPP機(jī)制,利益與風(fēng)險(xiǎn)也有對(duì)應(yīng)性,風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是利益共享之外伙伴關(guān)系的另一個(gè)基礎(chǔ)。如果沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),也不可能形成健康而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。無(wú)論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、無(wú)論是私人部門還是公共部門、無(wú)論是個(gè)人還是企業(yè),沒(méi)有誰(shuí)會(huì)喜歡風(fēng)險(xiǎn)。即使最具冒險(xiǎn)精神的冒險(xiǎn)家,其實(shí)也不會(huì)喜歡風(fēng)險(xiǎn),而是會(huì)為了利益千方百計(jì)地避免風(fēng)險(xiǎn)。
在PPP中,公共部門與私營(yíng)部門合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的這一特征,是其區(qū)別于公共部門與私營(yíng)部門其他交易形式的顯著標(biāo)志。例如,政府采購(gòu)過(guò)程,之所以還不能稱為公私合作伙伴關(guān)系,是因?yàn)殡p方在此過(guò)程中是讓自己盡可能小地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。而在公私伙伴關(guān)系(PPP)中,公共部門卻是盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢(shì)方面的伴生風(fēng)險(xiǎn),而讓對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)盡可能小。一個(gè)明顯的例子是,在隧道、橋梁、干道建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)中,如果因一般時(shí)間內(nèi)車流量不夠而導(dǎo)致私營(yíng)部門達(dá)不到基本的預(yù)期收益,公共部門可以對(duì)其提供現(xiàn)金流量補(bǔ)貼,這種做法可以在“分擔(dān)”框架下,有效控制私營(yíng)部門因車流量不足而引起的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí),私營(yíng)部門會(huì)按其相對(duì)優(yōu)勢(shì)承擔(dān)較多的、甚至全部的具體管理職責(zé),而這個(gè)領(lǐng)域,卻正是政府管理層“官僚主義低效風(fēng)險(xiǎn)”的易發(fā)領(lǐng)域。由此,風(fēng)險(xiǎn)得以規(guī)避。
如果每種風(fēng)險(xiǎn)都能由最善于應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的合作方承擔(dān),毫無(wú)疑問(wèn),整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的成本就能最小化。PPP管理模式中,更多是要突破簡(jiǎn)單化的“融資模式”理解,上升到從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。
四、PPP模式分類
1、外包類
PPP項(xiàng)目一般是由政府投資,私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能,例如只負(fù)責(zé)工程建設(shè),或者受政府之托代為管理維護(hù)設(shè)施或提供部分公共服務(wù),并通過(guò)政府付費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益。在外包類PPP項(xiàng)目中,私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
2、特許經(jīng)營(yíng)類
項(xiàng)目需要私人參與部分或全部投資,并通過(guò)一定的合作機(jī)制與公共部門分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、共享項(xiàng)目收益。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際收益情況,公共部門可能會(huì)向特許經(jīng)營(yíng)公司收取一定的特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)或給予一定的補(bǔ)償,這就需要公共部門協(xié)調(diào)好私人部門的利潤(rùn)和項(xiàng)目的公益性兩者之間的平衡關(guān)系,因而特許經(jīng)營(yíng)類項(xiàng)目能否成功在很大程度上取決于政府相關(guān)部門的管理水平。
通過(guò)建立有效的監(jiān)管機(jī)制,特許經(jīng)營(yíng)類項(xiàng)目能充分發(fā)揮雙方各自的優(yōu)勢(shì),節(jié)約整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本,同時(shí)還能提高公共服務(wù)的質(zhì)量。項(xiàng)目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留,因此一般存在使用權(quán)和所有權(quán)的移交過(guò)程,即合同結(jié)束后要求私人部門將項(xiàng)目的使用權(quán)或所有權(quán)移交給公共部門。
3、私有化類
PPP項(xiàng)目則需要私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部投資,在政府的監(jiān)管下,通過(guò)向用戶收費(fèi)收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。由于私有化類PPP項(xiàng)目的所有權(quán)永久歸私人擁有,并且不具備有限追索的特性,因此私人部門在這類PPP項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大。
五、PPP模式優(yōu)點(diǎn)
1、消除費(fèi)用的超支
由于私人企業(yè)與政府共同參與項(xiàng)目的識(shí)別、可行性研究、設(shè)施和融資等項(xiàng)目過(guò)程,從而保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性,并縮短前期工作周期,使項(xiàng)目費(fèi)用降低。PPP模式只有當(dāng)項(xiàng)目已經(jīng)完成并得到政府批準(zhǔn)使用后,私營(yíng)部門才能開(kāi)始獲得收益,因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造價(jià),能夠消除項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)。研究表明,與傳統(tǒng)的融資模式相比,PPP項(xiàng)目平均為政府部門節(jié)約17%的費(fèi)用,并且建設(shè)工期都能按時(shí)完成。
2、有利于轉(zhuǎn)換政府職能,減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)
政府可以從繁重的事務(wù)中脫身出來(lái),從過(guò)去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色,從而保證質(zhì)量,也可以在財(cái)政預(yù)算方面減輕政府壓力。
3、促進(jìn)了投資主體的多元化
利用私營(yíng)部門來(lái)提供資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門提供更多的資金和技能,促進(jìn)投融資體制改革。同時(shí),私營(yíng)部門參與項(xiàng)目還能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)施管理過(guò)程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)。
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